06300699 - Conformité bancaire

Niveau de diplôme
Crédits ECTS 3
Volume horaire total 2E+1
Volume horaire CM 20

Responsables

Objectifs

Présentation de la conformité au sein d’un établissement bancaire et/ou d’un cabinet de gestion de patrimoine

Estimation du temps de travail personnel (en dehors des cours) : 20h

DIMENSION DE RESPONSABILITE SOCIALE
Intégration au cours des réglementations ESG en vigueur

CONNAISSANCES ET COMPETENCES CIBLES

Connaître l’environnement conformité d’une entreprise :
• Raisons
• Moyens mis en œuvre
• Causes / conséquences sur le quotidien

Contenu

PLAN DE COURS

La responsabilité du banquier
Les autorités de contrôle
Les types de risques
Les systèmes de contrôles
La protection de la clientèle
Les métiers de la conformité

Bibliographie

OUVRAGES ET PUBLICATIONS DE REFERENCE :

Connaissances personnelles

Contrôles des connaissances

Examen terminal
Ecrit, 2h
QCM

Notation pendant les enseignements, en groupe
Présentation d’un thème du cours, 20min

Pondération :  30/60 pour le partiel final et 30/60 pour les autres notes.

Informations complémentaires

MODALITES PEDAGOGIQUES
Cours en salle

NATURE DES SUPPORTS
Présentation Powerpoint

INNOVATIONS PEDAGOGIQUES ET UTILISATION DE TECHNOLOGIES
Actualisation annuelle du cours

LECTURE(S) CONSEILLEE(S) :
Document conformité au sein de l’entreprise

Formations dont fait partie ce cours