06220613 - Déontologie et règlementation
| Niveau de diplôme | |
|---|---|
| Crédits ECTS | 3 |
| Volume horaire total | 21 |
| Volume horaire CM | 21 |
Responsables
Objectifs
- Maîtriser les savoirs techniques et juridiques pour développer une mission patrimoniale
- Créer et développer une clientèle patrimoniale
Contenu
I-Respecter le cadre réglementaire
- La structure d’exercice
- Le conseil patrimonial et les consultations pour les particuliers
- L’environnement juridique des activités d’intermédiaire en assurance
- L’environnement juridique des activités d’intermédiaire en conseil en investissement financier
- L’environnement juridique des activités d’intermédiaire en opérations de banque et services de paiement
- L’environnement juridique des activités d’intermédiaire en immobilier
- La compétence juridique appropriée
- Les modes de rémunération
- Le cadre juridique des produits et services d’investissement
- Les contrats de prestations, les produits et services à disposition d’un conseiller patrimonial
- Les obligations de formation initiale et continue
- Le choix du développement du conseil patrimonial en interne, choix de l’externalisation
- Le développement externe via l’association, rachat, participation, création ex-nihilo.